• 受中国证监会处罚处理情况

受中国证监会处罚处理情况

序号 处理处罚类型(注1) 处理处罚对象(注2) 处理处罚决定文号 处理处罚决定名称 处理处罚机关 处理处罚日期(注3) 是否仍影响目前执业(注4)
1 行政处罚 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、邹军梅、程进 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书[2018]78号  中国证券监督管理委员会行政处罚决定书 中国证券监督管理委员会 2018年8月6日
2 行政处罚 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、高敏、康跃华 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书[2018]18号   中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书 广东证监局 2018年12月3日
3 行政处罚 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、周铮文、陶奇 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书[2018]119号  中国证券监督管理委员会行政处罚决定书 中国证券监督管理委员会 2018年12月20日
4 行政处罚 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、宣宜辰、陈雷 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书[2020]19号   中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书 广东监管局 2020年12月17日
5 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书[2018]25号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定 中国证券监督管理委员会 2018年2月23日
6 行政监管措施 李顺利、万萍 中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书[2018]26号   关于对李顺利、万萍采取出具警示函措施的决定 中国证券监督管理委员会 2018年2月23日
7 行政监管措施 朱蓬、王智恺 中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书[2018]27号   关于对朱蓬、王智恺采取出具警示函措施的决定 中国证券监督管理委员会 2018年2月23日
8 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书[2018]33号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取监管谈话措施的决定 厦门监管局 2018年12月20日
9 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、黄晔、吴旻 陕证监措施字[2018]41号   关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及吴旻、黄晔采取出具警示函措施的决定 陕西监管局 2018年12月29日
10 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 中国证券监督管理委员会海南监管局行政监管措施决定书[2019]8号   关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定 海南监管局 2019年1月9日
11 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、朱伟、陈朝亮 中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书[2019]25号   江苏证监局关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师朱伟、陈朝亮采取出具警示函措施的决定 江苏监管局 2019年3月8日
12 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、丘运良、刘影 中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书[2019]29号   深圳证监局关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师丘运良、刘影采取出具警示函措施的决定 深圳监管局 2019年3月18日
13 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、李璟、王彪 中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书[2019]78号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师李璟、王彪采取出具警示函措施的决定 北京监管局 2019年8月2日
14 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 沪证监决[2019]125号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定 上海监管局 2019年8月28日
15 行政监管措施 陈迅骅 沪证监决[2019]121号   关于对注册会计师陈迅骅采取出具警示函措施的决定 上海监管局 2019年8月28日
16 行政监管措施 徐珍 沪证监决[2019]122号   关于对注册会计师徐珍采取出具警示函措施的决定 上海监管局 2019年8月28日
17 行政监管措施 张宇 沪证监决[2019]123号 关于对注册会计师张宇采取出具警示函措施的决定 上海监管局 2019年8月28日
18 行政监管措施 韩频 沪证监决[2019]124号 关于对注册会计师韩频采取出具警示函措施的决定 上海监管局 2019年8月28日
19 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、冯万奇、李福兴 中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书[2019]134号 关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师冯万奇、李福兴采取出具警示函措施的决定 北京监管局 2019年11月22日
20 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、崔岩、何岚 中国证券监督管理委员会山东监管局行政监管措施决定书[2019]67号 关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师崔岩、何岚采取出具警示函措施的决定 山东监管局 2019年11月22日
21 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、朱伟、张建新、陈朝亮 中国证券监督管理委员会浙江监管局行政监管措施决定书[2019]137号 关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师朱伟、张建新、陈朝亮采取出具警示函措施的决定 浙江监管局 2019年12月6日
22 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、陈勇波、王晓燕 中国证券监督管理委员会贵州监管局行政监管措施决定书[2019]012号 关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师陈勇波、王晓燕采取出具警示函措施的决定 贵州监管局 2019年12月27日
23 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、梁谦海、王文俊 中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书[2019]131号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)、梁谦海、王文俊采取出具警示函措施的决 广东监管局 2019年12月31日
24 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、陈竑、彭城 沪证监决[2020]3号 关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师陈竑、彭城采取出具警示函措施的决定 上海监管局 2020年1月9日
25 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、张建新、司维、覃剑锋 沪证监决[2020]2号 关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师张建新、司维、覃剑锋采取出具警示函措施的决定 上海监管局 2020年1月10日
26 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、孙晓爽、杨俊玉 中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书[2020]13号 关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)、孙晓爽、杨俊玉采取出具警示函措施的决定 广东监管局 2020年1月13日
27 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 中国证券监督管理委员会浙江监管局行政监管措施决定书[2020]7号 关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定 浙江监管局 2020年1月20日
28 行政监管措施 杨志平、瞿玉敏 中国证券监督管理委员会浙江监管局行政监管措施决定书[2020]6号 关于对注册会计师杨志平、瞿玉敏采取监管谈话措施的决定 浙江监管局 2020年1月20日
29 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、陈延柏、黄翠冬 中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书[2020]32号 关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)、陈延柏、黄翠冬采取出具警示函措施的决定 广东监管局 2020年3月20日
30 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、张勇、薛淳琦 沪证监决[2020]69号 关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师张勇、薛淳琦采取出具警示函措施的决定 上海监管局 2020年3月24日
31 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、钟宇 中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书[2020]149号 深圳证监局关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师钟宇采取监管谈话措施的决定 深圳监管局 2020年8月14日
32 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、廖家河、冯雪 中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书[2020]194号 深圳证监局关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师廖家河、冯雪采取出具警示函措施的决定 深圳监管局 2020年11月16日
33 行政监管措施 黄志伟、张海兵 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书[2020]25号 关于对黄志伟、张海兵采取监管谈话措施的决定 安徽监管局 2020年11月2日
34 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、郑晓东、冯蕾 中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书[2020]121号  江苏证监局关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师郑晓东、冯蕾采取出具警示函措施的决定 江苏监管局 2020年12月21日
35 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、钟宇、邓庆慧 中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书[2020]176号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师钟宇、邓庆慧采取出具警示函措施的决定 广东监管局 2020年12月21日
36 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、张再鸿、赵姣 中国证券监督管理委员会湖南监管局行政监管措施决定书[2020]50号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师张再鸿、赵姣采取出具警示函措施的决定 湖南监管局 2020年12月31日
37 行政监管措施 朱伟、唐吉鸿、陈仕国 中国证券监督管理委员会宁波监管局行政监管措施决定书[2021]3号  关于对朱伟、唐吉鸿、陈仕国采取出具警示函措施的决定 宁波监管局 2021年4月13日
注:
1.处理处罚类型包括行政处罚,证券市场禁入,暂不受理、中止审核与行政许可相关文件,暂停承接证券业务,行政监管措施;按上述处理处罚类型顺序进行排序,同一处理处罚类型按照处理处罚日期先后顺序排序;
2.处理处罚对象包括会计师事务所与执业人员,对象包括执业人员的需填写具体姓名;处理处罚决定同时涉及会计师事务所与执业人员的,先填写会计师事务所名称,再填写执业人员姓名;
3.处理处罚数据期间为2018年1月1日至2020年12月31日;
4.对于受到中国证监会采取暂不受理、中止审核与行政许可相关文件,证券市场禁入,以及被中国证监会与财政部暂停承接证券业务,目前尚在执行期间的,请填写是,其他则填写无。