• 受中国证监会处罚处理情况

受中国证监会处罚处理情况

序号 处理处罚类型(注1) 处理处罚对象(注2) 处理处罚决定文号 处理处罚决定名称 处理处罚机关 处理处罚日期(注3) 是否仍影响目前执业(注4)
1 行政监管措施 立信、钱志昂、丁陈隆 沪证监决〔2017〕12号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师钱志昂、丁陈隆采取出具警示函措施的决定 上海局 2017年2月17日
2 行政处罚 立信、王云成、肖常和 行政处罚决定书[2017]55号   行政处罚决定书[2017]55号(立信会计师事务所) 处罚委 2017年5月24日
3 行政监管措施 立信 广东证监局行政监管措施决定书〔2017〕15号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定 广东局 2017年6月12日
4 行政监管措施 姚辉、程月敏、娄伊静 广东证监局行政监管措施决定书〔2017〕17号   关于对姚辉、程月敏、娄伊静采取出具警示函措施的决定 广东局 2017年6月12日
5 暂停承接证券业务 立信 财会便[2017]24号  关于责令立信会计师事务所(特殊普通合伙)暂停承接新的证券业务并限期整改的通知 证监会、财政部 2017年6月15日
6 行政监管措施 立信 中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2018〕25号   关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定 会计部 2018年2月23日
7 行政监管措施 李顺利、万萍 中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2018〕26号   关于对李顺利、万萍采取出具警示函措施的决定 会计部 2018年2月23日
8 行政监管措施 朱蓬、王智恺 中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2018〕27号  关于对朱蓬、王智恺采取出具警示函措施的决定 会计部 2018年2月23日
9 行政处罚 立信、邹军梅、程进 行政处罚决定书[2018]78号   行政处罚决定书[2018]78号(立信所) 处罚委 2018年8月7日
10 行政处罚 立信、高敏、康跃华 广东证监局行政处罚决定书〔2018〕18号   行政处罚决定书(立信所、高敏、康跃华) 广东局 2018年12月3日
11 行政监管措施 立信 中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2018〕33号   关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取监管谈话措施的决定 厦门局 2018年12月20日
12 行政处罚 立信、周铮文、陶奇 行政处罚决定书[2018]119号   行政处罚决定书[2018]119号(立信所) 处罚委 2018年12月21日
13 行政监管措施 立信、黄晔、吴旻 陕证监措施字〔2018〕41号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及吴旻、黄晔采取出具警示函措施的决定 陕西局 2018年12月29日
14 行政监管措施 立信 行政监管措施决定书〔2019〕8号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定 海南局 2019年1月9日
15 行政监管措施 立信、朱伟、陈朝亮 江苏证监局行政监管措施决定书【2019】25号   关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师朱伟、陈朝亮采取出具警示函措施的决定 江苏局 2019年3月8日
16 行政监管措施 立信、丘运良、刘影 行政监管措施决定书【2019】29号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师丘运良、刘影采取出具警示函措施的决定 深圳局 2019年3月18日
17 行政监管措施 立信、李璟、王彪 中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书〔2019〕78号 关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师李璟、王彪采取出具警示函措施的决定 北京局 2019年8月2日
18 行政监管措施 立信 沪证监决〔2019〕125号 关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定 上海局 2019年8月28日
19 行政监管措施 韩频 沪证监决〔2019〕124号 关于对注册会计师韩频采取出具警示函措施的决定 上海局 2019年8月28日
20 行政监管措施 张宇 沪证监决〔2019〕123号 关于对注册会计师张宇采取出具警示函措施的决定 上海局 2019年8月28日
21 行政监管措施 徐珍 沪证监决〔2019〕122号 关于对注册会计师徐珍采取出具警示函措施的决定 上海局 2019年8月28日
22 行政监管措施 陈迅骅 沪证监决〔2019〕121号 关于对注册会计师陈迅骅采取出具警示函措施的决定 上海局 2019年8月28日
23 行政监管措施 立信、冯万奇、李福兴 中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书〔2019〕134号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师冯万奇、李福兴采取出具警示函措施的决定 北京局 2019年11月22日
24 行政监管措施 立信、崔岩、何岚 山东证监局行政监管措施决定书[2019]67号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师崔岩、何岚采取出具警示函措施的决定 山东局 2019年11月22日
25 行政监管措施 立信、朱伟、张建新、陈朝亮 浙证监措施〔2019〕137号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师朱伟、张建新、陈朝亮采取出具警示函措施的决定 浙江局 2019年12月6日
26 行政监管措施 立信、陈勇波、王晓燕 中国证券监督管理委员会贵州监管局行政监管措施决定书〔2019〕12号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师陈勇波、王晓燕采取出具警示函措施的决定 贵州局 2019年12月27日
27 行政监管措施 立信、梁谦海、王文俊 广东证监局行政监管措施决定书〔2019〕131号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)、梁谦海、王文俊采取出具警示函措施的决定 广东局 2019年12月31日
28 行政监管措施 立信、陈竑、彭城 沪证监决〔2020〕3号 关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师陈竑、彭城采取出具警示函措施的决定 上海局 2020年1月9日
29 行政监管措施 立信、张建新、司维、覃剑锋 沪证监决〔2020〕2号 关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师张建新、司维、覃剑锋采取出具警示函措施的决定 上海局 2020年1月10日
30 行政监管措施 立信、孙晓爽、杨俊玉 广东证监局行政监管措施决定书〔2020〕13号 关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)、孙晓爽、杨俊玉采取出具警示函措施的决定 广东局 2020年1月13日
31 行政监管措施 杨志平、瞿玉敏 浙证监措施〔2020〕006号 关于对注册会计师杨志平、瞿玉敏采取监管谈话措施的决定 浙江局 2020年1月20日
32 行政监管措施 立信 浙证监措施〔2020〕007号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定 浙江局 2020年1月20日
33 行政监管措施 立信、陈延柏、黄翠冬 广东证监局行政监管措施决定书〔2020〕32号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)、陈延柏、黄翠冬采取出具警示函措施的决定 广东局 2020年3月20日
34 行政监管措施 立信、张勇、薛淳琦 沪证监决〔2020〕69号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师张勇、薛淳琦采取出具警示函措施的决定 上海局 2020年3月24日
1、处理处罚类型包括行政处罚,证券市场禁入,暂不受理、中止审核与行政许可相关文件,暂停承接证券业务,行政监管措施;按上述处理处罚类型顺序进行排序,同一处理处罚类型按照处理处罚日期先后顺序排序;
2、处理处罚对象包括会计师事务所与执业人员,对象包括执业人员的需填写具体姓名;处理处罚决定同时涉及会计师事务所与执业人员的,先填写会计师事务所名称,再填写执业人员姓名;
3、处理处罚数据期间为2017年1月1日至2020年6月30日;
4、对于受到中国证监会采取暂不受理、中止审核与行政许可相关文件,证券市场禁入,以及被中国证监会与财政部暂停承接证券业务,目前尚在执行期间的,请填写是,其他则填写无。