受中国证监会处罚处理情况

序号	处理处罚类型(注1)	处理处罚对象(注2)	处理处罚决定文号	处理处罚决定名称	处理处罚机关	处理处罚日期(注3)	是否仍影响目前执业(注4)
1	行政处罚	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	行政处罚决定书[2016]89号	行政处罚决定书[2016]89号（立信所）	处罚委	2016年7月22日	否
2	行政处罚	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	行政处罚决定书[2017]55号	行政处罚决定书[2017]55号（立信会计师事务所）	处罚委	2017年5月24日	否
3	行政处罚	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	行政处罚决定书[2018]78号	行政处罚决定书[2018]78号（立信所）	处罚委	2018年8月7日	否
4	行政处罚	立信会计师事务所（特殊普通合伙）及高敏、康跃华	广东证监局行政处罚决定书〔2018〕18号	行政处罚决定书（立信所、高敏、康跃华）	广东证监局	2018年12月3日	否
5	行政处罚	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	行政处罚决定书[2018]119号	行政处罚决定书[2018]119号（立信所）	处罚委	2018年12月21日	否
6	行政监管措施	张琦、张勇	沪证监决〔2016〕1号	关于对注册会计师张琦、张勇采取监管谈话措施的决定	上海证监局	2016年1月4日	否
7	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）及祁涛、汪开明	江苏证监局行政监管措施决定书[2016]1号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师祁涛、汪开明采取出具警示函措施的决定	江苏证监局	2016年1月11日	否
8	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）及李长照、王志勇	中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2016〕30号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及李长照、王志勇采取出具警示函措施的决定	会计部	2016年3月7日	否
9	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）及唐涛、朱鑫炎	沪证监决〔2016〕26号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师唐涛、朱鑫炎采取出具警示函措施的决定	上海证监局	2016年4月18日	否
10	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	中国证券监督管理委员会河北监管局行政监管措施决定书〔2016〕5号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函行政监管措施的决定	河北证监局	2016年9月27日	否
11	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）及钱志昂、丁陈隆	沪证监决〔2017〕12号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师钱志昂、丁陈隆采取出具警示函措施的决定	上海证监局	2017年2月17日	否
12	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	广东证监局行政监管措施决定书〔2017〕15号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定1	广东证监局	2017年6月12日	否
13	行政监管措施	姚辉、程月敏、娄伊静	广东证监局行政监管措施决定书〔2017〕17号	关于对姚辉、程月敏、娄伊静采取出具警示函措施的决定	广东证监局	2017年6月12日	否
14	行政监管措施	朱蓬、王智恺	中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2018〕27号	关于对朱蓬、王智恺采取出具警示函措施的决定	会计部	2018年2月23日	否
15	行政监管措施	李顺利、万萍	中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2018〕26号	关于对李顺利、万萍采取出具警示函措施的决定	会计部	2018年2月23日	否
16	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2018〕25号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定（2018）	会计部	2018年2月23日	否
17	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2018〕33号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）采取监管谈话措施的决定	厦门证监局	2018年12月20日	否
18	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）及吴旻、黄晔	陕证监措施字〔2018〕41号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及吴旻、黄晔采取出具警示函措施的决定	陕西证监局	2018年12月29日	否
19	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	行政监管措施决定书〔2019〕8号	中国证券监督管理局海南证监局关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定	海南证监局	2019年1月9日	否
20	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）及朱伟、陈朝亮	江苏证监局行政监管措施决定书【2019】25号	江苏证监局关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师朱伟、陈朝亮采取出具警示函措施的决定	江苏证监局	2019年3月8日	否
21	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）及丘运良、刘影	行政监管措施决定书【2019】29号	行政监管措施决定书【2019】29号深圳证监局关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师丘运良、刘影采取出具警示函措施的决定	深圳证监局	2019年3月18日	否
22	暂停承接证券业务	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	财会便[2017]24号	关于责令立信会计师事务所（特殊普通合伙）暂停承接新的证券业务并限期整改的通知	证监会、财政部	2017年6月15日	否
1、处理处罚类型包括行政处罚，证券市场禁入，暂不受理、中止审核与行政许可相关文件，暂停承接证券业务，行政监管措施；按上述处理处罚类型顺序进行排序，同一处理处罚类型按照处理处罚日期先后顺序排序； 2、处理处罚对象包括会计师事务所与执业人员，对象包括执业人员的需填写具体姓名；处理处罚决定同时涉及会计师事务所与执业人员的，先填写会计师事务所名称，再填写执业人员姓名； 3、处理处罚数据期间为2016年1月1日至2019年6月30日； 4、对于受到中国证监会采取暂不受理、中止审核与行政许可相关文件，证券市场禁入，以及被中国证监会与财政部暂停承接证券业务，目前尚在执行期间的，请填写是，其他则填写无。