受中国证监会处罚处理情况

序号	处理处罚类型(注1)	处理处罚对象(注2)	处理处罚决定文号	处理处罚决定名称	处理处罚机关	处理处罚日期(注3)	是否仍影响目前执业(注4)
1	行政监管措施	立信、钱志昂、丁陈隆	沪证监决〔2017〕12号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师钱志昂、丁陈隆采取出具警示函措施的决定	上海局	2017年2月17日	否
2	行政处罚	立信、王云成、肖常和	行政处罚决定书[2017]55号	行政处罚决定书[2017]55号（立信会计师事务所）	处罚委	2017年5月24日	否
3	行政监管措施	立信	广东证监局行政监管措施决定书〔2017〕15号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定	广东局	2017年6月12日	否
4	行政监管措施	姚辉、程月敏、娄伊静	广东证监局行政监管措施决定书〔2017〕17号	关于对姚辉、程月敏、娄伊静采取出具警示函措施的决定	广东局	2017年6月12日	否
5	暂停承接证券业务	立信	财会便[2017]24号	关于责令立信会计师事务所（特殊普通合伙）暂停承接新的证券业务并限期整改的通知	证监会、财政部	2017年6月15日	否
6	行政监管措施	立信	中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2018〕25号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定	会计部	2018年2月23日	否
7	行政监管措施	李顺利、万萍	中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2018〕26号	关于对李顺利、万萍采取出具警示函措施的决定	会计部	2018年2月23日	否
8	行政监管措施	朱蓬、王智恺	中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2018〕27号	关于对朱蓬、王智恺采取出具警示函措施的决定	会计部	2018年2月23日	否
9	行政处罚	立信、邹军梅、程进	行政处罚决定书[2018]78号	行政处罚决定书[2018]78号（立信所）	处罚委	2018年8月7日	否
10	行政处罚	立信、高敏、康跃华	广东证监局行政处罚决定书〔2018〕18号	行政处罚决定书（立信所、高敏、康跃华）	广东局	2018年12月3日	否
11	行政监管措施	立信	中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2018〕33号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）采取监管谈话措施的决定	厦门局	2018年12月20日	否
12	行政处罚	立信、周铮文、陶奇	行政处罚决定书[2018]119号	行政处罚决定书[2018]119号（立信所）	处罚委	2018年12月21日	否
13	行政监管措施	立信、黄晔、吴旻	陕证监措施字〔2018〕41号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及吴旻、黄晔采取出具警示函措施的决定	陕西局	2018年12月29日	否
14	行政监管措施	立信	行政监管措施决定书〔2019〕8号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定	海南局	2019年1月9日	否
15	行政监管措施	立信、朱伟、陈朝亮	江苏证监局行政监管措施决定书【2019】25号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师朱伟、陈朝亮采取出具警示函措施的决定	江苏局	2019年3月8日	否
16	行政监管措施	立信、丘运良、刘影	行政监管措施决定书【2019】29号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师丘运良、刘影采取出具警示函措施的决定	深圳局	2019年3月18日	否
17	行政监管措施	立信、李璟、王彪	中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书〔2019〕78号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师李璟、王彪采取出具警示函措施的决定	北京局	2019年8月2日	否
18	行政监管措施	立信	沪证监决〔2019〕125号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定	上海局	2019年8月28日	否
19	行政监管措施	韩频	沪证监决〔2019〕124号	关于对注册会计师韩频采取出具警示函措施的决定	上海局	2019年8月28日	否
20	行政监管措施	张宇	沪证监决〔2019〕123号	关于对注册会计师张宇采取出具警示函措施的决定	上海局	2019年8月28日	否
21	行政监管措施	徐珍	沪证监决〔2019〕122号	关于对注册会计师徐珍采取出具警示函措施的决定	上海局	2019年8月28日	否
22	行政监管措施	陈迅骅	沪证监决〔2019〕121号	关于对注册会计师陈迅骅采取出具警示函措施的决定	上海局	2019年8月28日	否
23	行政监管措施	立信、冯万奇、李福兴	中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书〔2019〕134号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师冯万奇、李福兴采取出具警示函措施的决定	北京局	2019年11月22日	否
24	行政监管措施	立信、崔岩、何岚	山东证监局行政监管措施决定书[2019]67号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师崔岩、何岚采取出具警示函措施的决定	山东局	2019年11月22日	否
25	行政监管措施	立信、朱伟、张建新、陈朝亮	浙证监措施〔2019〕137号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师朱伟、张建新、陈朝亮采取出具警示函措施的决定	浙江局	2019年12月6日	否
26	行政监管措施	立信、陈勇波、王晓燕	中国证券监督管理委员会贵州监管局行政监管措施决定书〔2019〕12号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师陈勇波、王晓燕采取出具警示函措施的决定	贵州局	2019年12月27日	否
27	行政监管措施	立信、梁谦海、王文俊	广东证监局行政监管措施决定书〔2019〕131号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）、梁谦海、王文俊采取出具警示函措施的决定	广东局	2019年12月31日	否
28	行政监管措施	立信、陈竑、彭城	沪证监决〔2020〕3号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师陈竑、彭城采取出具警示函措施的决定	上海局	2020年1月9日	否
29	行政监管措施	立信、张建新、司维、覃剑锋	沪证监决〔2020〕2号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师张建新、司维、覃剑锋采取出具警示函措施的决定	上海局	2020年1月10日	否
30	行政监管措施	立信、孙晓爽、杨俊玉	广东证监局行政监管措施决定书〔2020〕13号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）、孙晓爽、杨俊玉采取出具警示函措施的决定	广东局	2020年1月13日	否
31	行政监管措施	杨志平、瞿玉敏	浙证监措施〔2020〕006号	关于对注册会计师杨志平、瞿玉敏采取监管谈话措施的决定	浙江局	2020年1月20日	否
32	行政监管措施	立信	浙证监措施〔2020〕007号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定	浙江局	2020年1月20日	否
33	行政监管措施	立信、陈延柏、黄翠冬	广东证监局行政监管措施决定书〔2020〕32号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）、陈延柏、黄翠冬采取出具警示函措施的决定	广东局	2020年3月20日	否
34	行政监管措施	立信、张勇、薛淳琦	沪证监决〔2020〕69号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师张勇、薛淳琦采取出具警示函措施的决定	上海局	2020年3月24日	否
1、处理处罚类型包括行政处罚，证券市场禁入，暂不受理、中止审核与行政许可相关文件，暂停承接证券业务，行政监管措施；按上述处理处罚类型顺序进行排序，同一处理处罚类型按照处理处罚日期先后顺序排序； 2、处理处罚对象包括会计师事务所与执业人员，对象包括执业人员的需填写具体姓名；处理处罚决定同时涉及会计师事务所与执业人员的，先填写会计师事务所名称，再填写执业人员姓名； 3、处理处罚数据期间为2017年1月1日至2020年6月30日； 4、对于受到中国证监会采取暂不受理、中止审核与行政许可相关文件，证券市场禁入，以及被中国证监会与财政部暂停承接证券业务，目前尚在执行期间的，请填写是，其他则填写无。