受中国证监会处罚处理情况

序号	处理处罚类型(注1)	处理处罚对象(注2)	处理处罚决定文号	处理处罚决定名称	处理处罚机关	处理处罚日期(注3)	是否仍影响目前执业(注4)
1	行政处罚	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、邹军梅、程进	中国证券监督管理委员会行政处罚决定书[2018]78号	中国证券监督管理委员会行政处罚决定书	中国证券监督管理委员会	2018年8月6日	无
2	行政处罚	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、高敏、康跃华	中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书[2018]18号	中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书	广东证监局	2018年12月3日	无
3	行政处罚	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、周铮文、陶奇	中国证券监督管理委员会行政处罚决定书[2018]119号	中国证券监督管理委员会行政处罚决定书	中国证券监督管理委员会	2018年12月20日	无
4	行政处罚	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、宣宜辰、陈雷	中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书[2020]19号	中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书	广东监管局	2020年12月17日	无
5	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书[2018]25号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定	中国证券监督管理委员会	2018年2月23日	无
6	行政监管措施	李顺利、万萍	中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书[2018]26号	关于对李顺利、万萍采取出具警示函措施的决定	中国证券监督管理委员会	2018年2月23日	无
7	行政监管措施	朱蓬、王智恺	中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书[2018]27号	关于对朱蓬、王智恺采取出具警示函措施的决定	中国证券监督管理委员会	2018年2月23日	无
8	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书[2018]33号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）采取监管谈话措施的决定	厦门监管局	2018年12月20日	无
9	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、黄晔、吴旻	陕证监措施字[2018]41号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及吴旻、黄晔采取出具警示函措施的决定	陕西监管局	2018年12月29日	无
10	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	中国证券监督管理委员会海南监管局行政监管措施决定书[2019]8号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定	海南监管局	2019年1月9日	无
11	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、朱伟、陈朝亮	中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书[2019]25号	江苏证监局关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师朱伟、陈朝亮采取出具警示函措施的决定	江苏监管局	2019年3月8日	无
12	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、丘运良、刘影	中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书[2019]29号	深圳证监局关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师丘运良、刘影采取出具警示函措施的决定	深圳监管局	2019年3月18日	无
13	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、李璟、王彪	中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书[2019]78号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师李璟、王彪采取出具警示函措施的决定	北京监管局	2019年8月2日	无
14	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	沪证监决[2019]125号	关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定	上海监管局	2019年8月28日	无
15	行政监管措施	陈迅骅	沪证监决[2019]121号	关于对注册会计师陈迅骅采取出具警示函措施的决定	上海监管局	2019年8月28日	无
16	行政监管措施	徐珍	沪证监决[2019]122号	关于对注册会计师徐珍采取出具警示函措施的决定	上海监管局	2019年8月28日	无
17	行政监管措施	张宇	沪证监决[2019]123号	关于对注册会计师张宇采取出具警示函措施的决定	上海监管局	2019年8月28日	无
18	行政监管措施	韩频	沪证监决[2019]124号	关于对注册会计师韩频采取出具警示函措施的决定	上海监管局	2019年8月28日	无
19	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、冯万奇、李福兴	中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书[2019]134号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师冯万奇、李福兴采取出具警示函措施的决定	北京监管局	2019年11月22日	无
20	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、崔岩、何岚	中国证券监督管理委员会山东监管局行政监管措施决定书[2019]67号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师崔岩、何岚采取出具警示函措施的决定	山东监管局	2019年11月22日	无
21	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、朱伟、张建新、陈朝亮	中国证券监督管理委员会浙江监管局行政监管措施决定书[2019]137号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师朱伟、张建新、陈朝亮采取出具警示函措施的决定	浙江监管局	2019年12月6日	无
22	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、陈勇波、王晓燕	中国证券监督管理委员会贵州监管局行政监管措施决定书[2019]012号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师陈勇波、王晓燕采取出具警示函措施的决定	贵州监管局	2019年12月27日	无
23	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、梁谦海、王文俊	中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书[2019]131号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）、梁谦海、王文俊采取出具警示函措施的决	广东监管局	2019年12月31日	无
24	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、陈竑、彭城	沪证监决[2020]3号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师陈竑、彭城采取出具警示函措施的决定	上海监管局	2020年1月9日	无
25	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、张建新、司维、覃剑锋	沪证监决[2020]2号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师张建新、司维、覃剑锋采取出具警示函措施的决定	上海监管局	2020年1月10日	无
26	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、孙晓爽、杨俊玉	中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书[2020]13号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）、孙晓爽、杨俊玉采取出具警示函措施的决定	广东监管局	2020年1月13日	无
27	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	中国证券监督管理委员会浙江监管局行政监管措施决定书[2020]7号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定	浙江监管局	2020年1月20日	无
28	行政监管措施	杨志平、瞿玉敏	中国证券监督管理委员会浙江监管局行政监管措施决定书[2020]6号	关于对注册会计师杨志平、瞿玉敏采取监管谈话措施的决定	浙江监管局	2020年1月20日	无
29	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、陈延柏、黄翠冬	中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书[2020]32号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）、陈延柏、黄翠冬采取出具警示函措施的决定	广东监管局	2020年3月20日	无
30	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、张勇、薛淳琦	沪证监决[2020]69号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师张勇、薛淳琦采取出具警示函措施的决定	上海监管局	2020年3月24日	无
31	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、钟宇	中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书[2020]149号	深圳证监局关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师钟宇采取监管谈话措施的决定	深圳监管局	2020年8月14日	无
32	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、廖家河、冯雪	中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书[2020]194号	深圳证监局关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师廖家河、冯雪采取出具警示函措施的决定	深圳监管局	2020年11月16日	无
33	行政监管措施	黄志伟、张海兵	中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书[2020]25号	关于对黄志伟、张海兵采取监管谈话措施的决定	安徽监管局	2020年11月2日	无
34	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、郑晓东、冯蕾	中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书[2020]121号	江苏证监局关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师郑晓东、冯蕾采取出具警示函措施的决定	江苏监管局	2020年12月21日	无
35	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、钟宇、邓庆慧	中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书[2020]176号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师钟宇、邓庆慧采取出具警示函措施的决定	广东监管局	2020年12月21日	无
36	行政监管措施	立信会计师事务所（特殊普通合伙）、张再鸿、赵姣	中国证券监督管理委员会湖南监管局行政监管措施决定书[2020]50号	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师张再鸿、赵姣采取出具警示函措施的决定	湖南监管局	2020年12月31日	无
37	行政监管措施	朱伟、唐吉鸿、陈仕国	中国证券监督管理委员会宁波监管局行政监管措施决定书[2021]3号	关于对朱伟、唐吉鸿、陈仕国采取出具警示函措施的决定	宁波监管局	2021年4月13日	无
注： 1.处理处罚类型包括行政处罚，证券市场禁入，暂不受理、中止审核与行政许可相关文件，暂停承接证券业务，行政监管措施；按上述处理处罚类型顺序进行排序，同一处理处罚类型按照处理处罚日期先后顺序排序； 2.处理处罚对象包括会计师事务所与执业人员，对象包括执业人员的需填写具体姓名；处理处罚决定同时涉及会计师事务所与执业人员的，先填写会计师事务所名称，再填写执业人员姓名； 3.处理处罚数据期间为2018年1月1日至2020年12月31日； 4.对于受到中国证监会采取暂不受理、中止审核与行政许可相关文件，证券市场禁入，以及被中国证监会与财政部暂停承接证券业务，目前尚在执行期间的，请填写是，其他则填写无。