序号 |
处理处罚类型(注1) |
处理处罚对象(注2) |
处理处罚决定文号 |
处理处罚决定名称 |
处理处罚机关 |
处理处罚日期(注3) |
是否仍影响目前执业(注4) |
1 |
行政监管措施 |
立信、钱志昂、丁陈隆 |
沪证监决〔2017〕12号 |
关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师钱志昂、丁陈隆采取出具警示函措施的决定 |
上海局 |
2017年2月17日 |
否 |
2 |
行政处罚 |
立信、王云成、肖常和 |
行政处罚决定书[2017]55号 |
行政处罚决定书[2017]55号(立信会计师事务所) |
处罚委 |
2017年5月24日 |
否 |
3 |
行政监管措施 |
立信 |
广东证监局行政监管措施决定书〔2017〕15号 |
关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定 |
广东局 |
2017年6月12日 |
否 |
4 |
行政监管措施 |
姚辉、程月敏、娄伊静 |
广东证监局行政监管措施决定书〔2017〕17号 |
关于对姚辉、程月敏、娄伊静采取出具警示函措施的决定 |
广东局 |
2017年6月12日 |
否 |
5 |
暂停承接证券业务 |
立信 |
财会便[2017]24号 |
关于责令立信会计师事务所(特殊普通合伙)暂停承接新的证券业务并限期整改的通知 |
证监会、财政部 |
2017年6月15日 |
否 |
6 |
行政监管措施 |
立信 |
中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2018〕25号 |
关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定 |
会计部 |
2018年2月23日 |
否 |
7 |
行政监管措施 |
李顺利、万萍 |
中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2018〕26号 |
关于对李顺利、万萍采取出具警示函措施的决定 |
会计部 |
2018年2月23日 |
否 |
8 |
行政监管措施 |
朱蓬、王智恺 |
中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2018〕27号 |
关于对朱蓬、王智恺采取出具警示函措施的决定 |
会计部 |
2018年2月23日 |
否 |
9 |
行政处罚 |
立信、邹军梅、程进 |
行政处罚决定书[2018]78号 |
行政处罚决定书[2018]78号(立信所) |
处罚委 |
2018年8月7日 |
否 |
10 |
行政处罚 |
立信、高敏、康跃华 |
广东证监局行政处罚决定书〔2018〕18号 |
行政处罚决定书(立信所、高敏、康跃华) |
广东局 |
2018年12月3日 |
否 |
11 |
行政监管措施 |
立信 |
中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2018〕33号 |
关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取监管谈话措施的决定 |
厦门局 |
2018年12月20日 |
否 |
12 |
行政处罚 |
立信、周铮文、陶奇 |
行政处罚决定书[2018]119号 |
行政处罚决定书[2018]119号(立信所) |
处罚委 |
2018年12月21日 |
否 |
13 |
行政监管措施 |
立信、黄晔、吴旻 |
陕证监措施字〔2018〕41号 |
关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及吴旻、黄晔采取出具警示函措施的决定 |
陕西局 |
2018年12月29日 |
否 |
14 |
行政监管措施 |
立信 |
行政监管措施决定书〔2019〕8号 |
关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定 |
海南局 |
2019年1月9日 |
否 |
15 |
行政监管措施 |
立信、朱伟、陈朝亮 |
江苏证监局行政监管措施决定书【2019】25号 |
关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师朱伟、陈朝亮采取出具警示函措施的决定 |
江苏局 |
2019年3月8日 |
否 |
16 |
行政监管措施 |
立信、丘运良、刘影 |
行政监管措施决定书【2019】29号 |
关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师丘运良、刘影采取出具警示函措施的决定 |
深圳局 |
2019年3月18日 |
否 |
17 |
行政监管措施 |
立信、李璟、王彪 |
中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书〔2019〕78号 |
关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师李璟、王彪采取出具警示函措施的决定 |
北京局 |
2019年8月2日 |
否 |
18 |
行政监管措施 |
立信 |
沪证监决〔2019〕125号 |
关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定 |
上海局 |
2019年8月28日 |
否 |
19 |
行政监管措施 |
韩频 |
沪证监决〔2019〕124号 |
关于对注册会计师韩频采取出具警示函措施的决定 |
上海局 |
2019年8月28日 |
否 |
20 |
行政监管措施 |
张宇 |
沪证监决〔2019〕123号 |
关于对注册会计师张宇采取出具警示函措施的决定 |
上海局 |
2019年8月28日 |
否 |
21 |
行政监管措施 |
徐珍 |
沪证监决〔2019〕122号 |
关于对注册会计师徐珍采取出具警示函措施的决定 |
上海局 |
2019年8月28日 |
否 |
22 |
行政监管措施 |
陈迅骅 |
沪证监决〔2019〕121号 |
关于对注册会计师陈迅骅采取出具警示函措施的决定 |
上海局 |
2019年8月28日 |
否 |
23 |
行政监管措施 |
立信、冯万奇、李福兴 |
中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书〔2019〕134号 |
关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师冯万奇、李福兴采取出具警示函措施的决定 |
北京局 |
2019年11月22日 |
否 |
24 |
行政监管措施 |
立信、崔岩、何岚 |
山东证监局行政监管措施决定书[2019]67号 |
关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师崔岩、何岚采取出具警示函措施的决定 |
山东局 |
2019年11月22日 |
否 |
25 |
行政监管措施 |
立信、朱伟、张建新、陈朝亮 |
浙证监措施〔2019〕137号 |
关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师朱伟、张建新、陈朝亮采取出具警示函措施的决定 |
浙江局 |
2019年12月6日 |
否 |
26 |
行政监管措施 |
立信、陈勇波、王晓燕 |
中国证券监督管理委员会贵州监管局行政监管措施决定书〔2019〕12号 |
关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师陈勇波、王晓燕采取出具警示函措施的决定 |
贵州局 |
2019年12月27日 |
否 |
27 |
行政监管措施 |
立信、梁谦海、王文俊 |
广东证监局行政监管措施决定书〔2019〕131号 |
关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)、梁谦海、王文俊采取出具警示函措施的决定 |
广东局 |
2019年12月31日 |
否 |
28 |
行政监管措施 |
立信、陈竑、彭城 |
沪证监决〔2020〕3号 |
关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师陈竑、彭城采取出具警示函措施的决定 |
上海局 |
2020年1月9日 |
否 |
29 |
行政监管措施 |
立信、张建新、司维、覃剑锋 |
沪证监决〔2020〕2号 |
关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师张建新、司维、覃剑锋采取出具警示函措施的决定 |
上海局 |
2020年1月10日 |
否 |
30 |
行政监管措施 |
立信、孙晓爽、杨俊玉 |
广东证监局行政监管措施决定书〔2020〕13号 |
关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)、孙晓爽、杨俊玉采取出具警示函措施的决定 |
广东局 |
2020年1月13日 |
否 |
31 |
行政监管措施 |
杨志平、瞿玉敏 |
浙证监措施〔2020〕006号 |
关于对注册会计师杨志平、瞿玉敏采取监管谈话措施的决定 |
浙江局 |
2020年1月20日 |
否 |
32 |
行政监管措施 |
立信 |
浙证监措施〔2020〕007号 |
关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定 |
浙江局 |
2020年1月20日 |
否 |
33 |
行政监管措施 |
立信、陈延柏、黄翠冬 |
广东证监局行政监管措施决定书〔2020〕32号 |
关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)、陈延柏、黄翠冬采取出具警示函措施的决定 |
广东局 |
2020年3月20日 |
否 |
34 |
行政监管措施 |
立信、张勇、薛淳琦 |
沪证监决〔2020〕69号 |
关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师张勇、薛淳琦采取出具警示函措施的决定 |
上海局 |
2020年3月24日 |
否 |
1、处理处罚类型包括行政处罚,证券市场禁入,暂不受理、中止审核与行政许可相关文件,暂停承接证券业务,行政监管措施;按上述处理处罚类型顺序进行排序,同一处理处罚类型按照处理处罚日期先后顺序排序;
2、处理处罚对象包括会计师事务所与执业人员,对象包括执业人员的需填写具体姓名;处理处罚决定同时涉及会计师事务所与执业人员的,先填写会计师事务所名称,再填写执业人员姓名;
3、处理处罚数据期间为2017年1月1日至2020年6月30日;
4、对于受到中国证监会采取暂不受理、中止审核与行政许可相关文件,证券市场禁入,以及被中国证监会与财政部暂停承接证券业务,目前尚在执行期间的,请填写是,其他则填写无。
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