• 受中国证监会处罚处理情况

受中国证监会处罚处理情况

序号 处理处罚类型(注1) 处理处罚对象(注2) 处理处罚决定文号 处理处罚决定名称 处理处罚机关 处理处罚日期(注3) 是否仍影响目前执业(注4)
1 行政处罚 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 行政处罚决定书[2016]89号  行政处罚决定书[2016]89号(立信所) 处罚委 2016年7月22日
2 行政处罚 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 行政处罚决定书[2017]55号  行政处罚决定书[2017]55号(立信会计师事务所) 处罚委 2017年5月24日
3 行政处罚 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 行政处罚决定书[2018]78号  行政处罚决定书[2018]78号(立信所) 处罚委 2018年8月7日
4 行政处罚 立信会计师事务所(特殊普通合伙)及高敏、康跃华 广东证监局行政处罚决定书〔2018〕18号  行政处罚决定书(立信所、高敏、康跃华) 广东证监局 2018年12月3日
5 行政处罚 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 行政处罚决定书[2018]119号  行政处罚决定书[2018]119号(立信所) 处罚委 2018年12月21日
6 行政监管措施 张琦、张勇 沪证监决〔2016〕1号  关于对注册会计师张琦、张勇采取监管谈话措施的决定 上海证监局 2016年1月4日
7 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)及祁涛、汪开明 江苏证监局行政监管措施决定书[2016]1号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师祁涛、汪开明采取出具警示函措施的决定 江苏证监局 2016年1月11日
8 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)及李长照、王志勇 中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2016〕30号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及李长照、王志勇采取出具警示函措施的决定 会计部 2016年3月7日
9 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)及唐涛、朱鑫炎 沪证监决〔2016〕26号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师唐涛、朱鑫炎采取出具警示函措施的决定 上海证监局 2016年4月18日
10 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 中国证券监督管理委员会河北监管局行政监管措施决定书〔2016〕5号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函行政监管措施的决定 河北证监局 2016年9月27日
11 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)及钱志昂、丁陈隆 沪证监决〔2017〕12号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师钱志昂、丁陈隆采取出具警示函措施的决定 上海证监局 2017年2月17日
12 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 广东证监局行政监管措施决定书〔2017〕15号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定1 广东证监局 2017年6月12日
13 行政监管措施 姚辉、程月敏、娄伊静 广东证监局行政监管措施决定书〔2017〕17号  关于对姚辉、程月敏、娄伊静采取出具警示函措施的决定 广东证监局 2017年6月12日
14 行政监管措施 朱蓬、王智恺 中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2018〕27号  关于对朱蓬、王智恺采取出具警示函措施的决定 会计部 2018年2月23日
15 行政监管措施 李顺利、万萍 中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2018〕26号  关于对李顺利、万萍采取出具警示函措施的决定 会计部 2018年2月23日
16 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2018〕25号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定(2018) 会计部 2018年2月23日
17 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2018〕33号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取监管谈话措施的决定 厦门证监局 2018年12月20日
18 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)及吴旻、黄晔 陕证监措施字〔2018〕41号  关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及吴旻、黄晔采取出具警示函措施的决定 陕西证监局 2018年12月29日
19 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 行政监管措施决定书〔2019〕8号  中国证券监督管理局海南证监局关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定 海南证监局 2019年1月9日
20 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)及朱伟、陈朝亮 江苏证监局行政监管措施决定书【2019】25号  江苏证监局关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师朱伟、陈朝亮采取出具警示函措施的决定 江苏证监局 2019年3月8日
21 行政监管措施 立信会计师事务所(特殊普通合伙)及丘运良、刘影 行政监管措施决定书【2019】29号  行政监管措施决定书【2019】29号 深圳证监局关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师丘运良、刘影采取出具警示函措施的决定 深圳证监局 2019年3月18日
22 暂停承接证券业务 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 财会便[2017]24号 关于责令立信会计师事务所(特殊普通合伙)暂停承接新
的证券业务并限期整改的通知
证监会、财政部 2017年6月15日
1、处理处罚类型包括行政处罚,证券市场禁入,暂不受理、中止审核与行政许可相关文件,暂停承接证券业务,行政监管措施;按上述处理处罚类型顺序进行排序,同一处理处罚类型按照处理处罚日期先后顺序排序;
2、处理处罚对象包括会计师事务所与执业人员,对象包括执业人员的需填写具体姓名;处理处罚决定同时涉及会计师事务所与执业人员的,先填写会计师事务所名称,再填写执业人员姓名;
3、处理处罚数据期间为2016年1月1日至2019年6月30日;
4、对于受到中国证监会采取暂不受理、中止审核与行政许可相关文件,证券市场禁入,以及被中国证监会与财政部暂停承接证券业务,目前尚在执行期间的,请填写是,其他则填写无。