• 证监会12月8日会议纪要 清理IPO在审排队“低端与问题企业” 不上会直接现场检查

证监会12月8日会议纪要 清理IPO在审排队“低端与问题企业” 不上会直接现场检查

大众证券报

 

  核心提示:近两日,证监会连出重拳,旨在快速解决、清退在审排队“低端企业”。盈利能力不好、内控有重大问题的企业将被快速否决或逼他们主动撤回材料,而不允许以各种理由、借口中止审查,排队占坑。只有这样,才能彻底解决IPO申请企业“堰塞湖”之顽症,开创“即报即审”的新时代。如果真的如愿排除了“堰塞湖”,会成为这届证监会的一大靓丽政绩。

 

127日晚上,证监会发布两个发行监管问答,大幅减少中止审查的情形。以往因发行人更换律所、会计师事务所而导致的中止审查将不复存在;以往因发行人变更保荐机构保荐代表、签字律师、签字会计师而导致的中止审查也不得存在。这样会大大提高审核节奏,杜绝发行人故意利用中止审查规则而调节、延缓上会时间的图谋。对那些被否可能性较大的在审企业只有两条路可以选择,一是冒着被否的极大危险,只能硬着头皮上;二是撤材料走人。反正不能赖在会里排队。

 

  128日,证监会发行部召开部分券商投行负责人会议,主要传达发行监管问答-首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求,会议由某副主任主持,要点如下:

 

  1、近期预审员将给在会企业及保荐机构打电话,要求按规定时间上报材料。

 

  2、新规实施后,中止情况将大幅减少,企业及保荐机构不能以各种理由延期报材料。

 

  3、现在中止的主要有两类企业,一类是政策性问题,如三类股东、中概股回归,现已初步形成意见,就是符合条件的企业可以往前推进;另一类就是问题没解决,故意拖时间。已通知报上会材料但拖延不报的,大约在40-50家。

 

  4、延期报材料的,发行部会约谈保荐机构相关负责人,必要时采取纪律措施,对企业可动用现场检查等手段。

 

  5、现在审核速度加快,已审到5月份,上报六个月完成审核,堰塞湖已大为减轻。

 

  6、对拟申报项目提高质控要求,上报材料占位置的思想不要有,现在审核速度很快,问题解决不掉,想在会拖时间,以后会越来越严格。

 

  7、对于保荐机构,发行部要求,对在审项目中处于中止状态的、长期不回复的进行重新审视,及时采取有关措施推进或撤回;企业不按期报材料,可直接安排上初审会和发审会。

 

  8、已上报企业在会期间若再有不规范情形,将罪加一等。

 

  总之,证监会大力清理堰塞湖,大家要做好准备,在会的企业上会将非常快,新上报的企业要把问题解决掉再上报。

 

  据说,已经有企业碰到第一种问题了。

 

  截至2017127日,证监会受理首发企业506家,其中,已过会30家,未过会476家。未过会企业中,正常待审企业411家,中止审查企业65家。